Jedną z głównych dziedzin naszej specjalizacji jest kompleksowa obsługa towarzystw funduszy inwestycyjnych i zarządzanych przez nie funduszy inwestycyjnych, począwszy od pomocy prawnej na etapie ich utworzenia, przez zapewnienie pełnej obsługi prawnej funkcjonującego już towarzystwa zarządzającego różnymi rodzajami funduszy inwestycyjnych na współpracy w rozwijaniu nowych produktów i likwidacji „starych” kończąc.

W procesie utworzenia i licencjonowania towarzystwa funduszy inwestycyjnych (TFI) i funduszy inwestycyjnych, świadczymy pomoc prawną w szczególności przy:

• tworzeniu podmiotu zarządzającego funduszami inwestycyjnymi w formie spółki akcyjnej, w tym sporządzeniu statutu towarzystwa;
• przygotowaniu projektu statutu funduszy inwestycyjnych;
• opracowaniu regulaminów i procedur wewnętrznych towarzystwa, wymaganych przepisami ustawy o funduszach inwestycyjnych zgodnie z aktualnie obowiązującymi standardami i wymogami regulatora;
• negocjowaniu i zawarciu umów z podmiotami zewnętrznymi, którym towarzystwo zleci wykonywaniu niektórych swoich obowiązków (np. z depozytariuszem, zarządzającym aktywami, serwiserem, księgowością, agentem transferowym);
• przygotowaniu, złożeniu i uzgadnianiu wniosku do Komisji Nadzoru Finansowego o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności przez towarzystwo, oraz o utworzenie funduszu inwestycyjnego; w szczególności pomagamy skompletować dokumenty, które mogą być wymagane w toku postępowania przez KNF;

Reprezentujemy klientów w postępowaniu przed KNF o udzielenie wymaganych prawem zgód na rozpoczęcie działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych i utworzenie funduszu, jak również w postępowaniu przed sądami rejestrowymi.

W bieżącej działalności towarzystw funduszy inwestycyjnych, oferujemy pełną obsługę w szczególności:

• kompleksową obsługę korporacyjną towarzystwa funduszy inwestycyjnych;
• doradztwo w dziedzinie zapobiegania procederowi prania brudnych pieniędzy oraz kontroli obiegu i zachowania poufności informacji, w tym opracowanie regulaminów i procedur wewnętrznych;
• doradztwo w zakresie ochrony danych osobowych oraz warunków ich przetwarzania, w tym zgłoszenia baz danych osobowych, w opracowanie procedur ochrony danych osobowych oraz warunków ich przetwarzania; projektowanie umów dotyczących powierzenia przetwarzania danych osobowych podmiotom współpracującym z TFI;
• doradztwo przy uzyskiwaniu stosownych zgód i bieżąca współpraca z organami nadzoru, organami administracji oraz sądami;
• reprezentowanie i zastępstwo procesowe w postępowaniach administracyjnych i sądowych przed sądami powszechnymi w sprawach związanych z działalnością.

W bieżącej działalności funduszy inwestycyjnych świadczymy obsługę prawną w zakresie wszystkich rodzajów funduszy inwestycyjnych, tj. funduszy inwestycyjnych otwartych, specjalistycznych oraz zamkniętych, a także w zakresie szczególnych konstrukcji funduszy inwestycyjnych (fundusze z różnymi kategoriami jednostek uczestnictwa, fundusze parasolowe, podstawowe i powiązane) i szczególnych typów funduszy inwestycyjnych (rynku pieniężnego, portfelowe, sekurytyzacyjne, aktywów niepublicznych).

W szczególności oferujemy pomoc w:

• przygotowaniu i negocjowaniu umów dotyczących nabycia składników lokat innych niż instrumenty finansowe będące w obrocie na rynku regulowanym [ czytaj więcej ...]
• przygotowaniu prospektów informacyjnych i ich skrótów;
• przygotowaniu projektów umów o prowadzenie rejestru uczestników;
• przygotowaniu projektów umów z podmiotami pośredniczącymi w zbywaniu i nabywaniu jednostek uczestnictwa;
• przygotowaniu projektów regulaminu rady inwestorów;
• przygotowaniu prospektów emisyjnych i ich skrótów oraz warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych;
• przeprowadzeniu emisji obligacji przez fundusz.

Dla funduszy inwestycyjnych każdego rodzaju oferujemy także pomoc w formułowaniu raportów bieżących do Komisji Nadzoru Finansowego i komunikatów publicznych wymaganych przez przepisy prawne.